برخی از مشتریان فاقد صلاحیت واردات و صادرات جواهرات و مصنوعات طلا هستند و نمی توانند به عنوان واردکننده و صادرکننده فعالیت کنند.برخی از مشتریان با فرآیند واردات و صادرات محصولات مرتبط و تهیه اسناد در سطح اظهارنامه آشنا نیستند.به دلیل اینکه محصولی با ارزش بالا است، ریسک مشتریان برای طلا عدم آشنایی با کنترل و انطباق، به عنوان مثال: 1) خرید "طلای خون" (طلا به دلیل محدودیت های بشردوستانه بین المللی خرید و فروش ممنوع است)، عدم امکان درخواست برای یک مجوز؛2) واردکنندگانی که طلا و فرآورده های آن را خارج از حوزه کاری خریداری می کنند.3) مفهوم طلا و فرآورده های قابل واردات آن مشخص نیست.4) هیچ شرکت نمایندگی واجد شرایطی را نمی توان یافت که بدون مجوز وارد کند